Metodické usmernenie Úradu pre finančný trh č. 4/2004

(Dokončenie z pondelka 14. júna)

Metodické usmernenie k postupu Úradu pre finančný trh (ÚFT) a správcovskej spoločnosti, zahraničnej správcovskej spoločnosti alebo európskeho fondu pri vykonávaní činností a pri verejnej ponuke cenných papierov v rámci voľného pohybu osôb a služieb v Európskom hospodárskom priestore podľa ustanovení § 26 až 30, § 60 a § 61 zákona č. 594/2003 Z. z. o kolektívnom investovaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov. ÚFT v záujme zabezpečenia jednotného postupu pri uplatňovaní niektorých ustanovení § 26 až 30, § 60 a § 61 zákona č. 594/2003 Z. z. o kolektívnom investovaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (zákon) vydáva toto metodické usmernenie:

Článok 1

Predmet a rozsah použitia

Toto metodické usmernenie upravuje postup úradu a

a) správcovskej spoločnosti so sídlom na území SR, ktorá sa rozhodla

1. zriadiť pobočku na území hostiteľského členského štátu podľa § 26 zákona, alebo

2. vykonávať svoju činnosť v hostiteľskom členskom štáte na základe práva slobodného poskytovania služieb bez zriadenia pobočky podľa § 27 zákona, alebo

3. verejne ponúkať podielové listy ňou spravovaného podielového fondu na území hostiteľského členského štátu podľa § 60 zákona,

b) zahraničnej správcovskej spoločnosti so sídlom na území členského štátu, ktorá sa rozhodla

1. zriadiť pobočku na území SR podľa § 28 zákona, alebo

2. vykonávať svoju činnosť na území SR na základe práva slobodného poskytovania služieb bez zriadenia pobočky podľa § 29 zákona, alebo

3. verejne ponúkať cenné papiere ňou spravovaného európskeho fondu, ktorý je zahraničným podielovým fondom na území SR podľa § 61 zákona,

c) európskeho fondu, ktorý nie je zahraničným podielovým fondom a ktorý sa rozhodol verejne ponúkať svoje cenné papiere na území SR podľa § 61 zákona.

Článok 2

Zriadenie pobočky v členskom štáte správcovskou spoločnosťou podľa ustanovení § 26 zákona

(1) Správcovská spoločnosť, ktorá sa rozhodla zriadiť pobočku na území členského štátu, doručí úradu písomné oznámenie o jej zámere spolu s údajmi podľa § 26 ods. 1 zákona. Toto podanie správcovská spoločnosť označí ako "Oznámenie podľa ust. § 26 zákona č. 594/2003 Z. z. o kolektívnom investovaní".

(2) Podanie podľa ods. 1 vrátane všetkých súvisiacich údajov a príloh predloží správcovská spoločnosť úradu

a) v jednom vyhotovení v slovenskom jazyku,

b) v dvoch vyhotoveniach v úradnom jazyku hostiteľského členského štátu; ak sa v príslušnom hostiteľskom členskom štáte používa viacero úradných jazykov, postačuje predložiť podanie v jednom z nich, a to spravidla v najpoužívanejšom.

(3) Ak sa správcovská spoločnosť rozhodla zriadiť pobočky na území viacerých členských štátov, predkladá podanie podľa ods. 1 a 2 pre každý členský štát osobitne.

(4) Ako údaj podľa § 26 ods. 1 písm. a) zákona uvedie správcovská spoločnosť úradný názov členského štátu, na území ktorého chce zriadiť pobočku, spolu s názvom a adresou príslušného orgánu dohľadu v tomto hostiteľskom členskom štáte.

(5) Plán činnosti pobočky podľa § 26 ods. 1 písm. b) zákona musí obsahovať:

a) výpočet predpokladaných činností a služieb podľa § 3 ods. 1 a 3 zákona,

b) stratégiu činnosti pobočky podloženú reálnymi ekonomickými výpočtami, a to na obdobie najmenej troch rokov, najmä

1. predpokladané náklady na zriadenie pobočky a spôsob ich finančného krytia,

2. predpokladaný spôsob financovania podnikateľskej činnosti s rozdelením na financovanie z vlastných a z cudzích zdrojov,

3. obchodný zámer s dôrazom na marketingový zámer a marketingovú stratégiu spolu s odhadom nevyhnutných nákladov,

4. predpokladaný podiel na trhu a predpokladaný vývoj tohto podielu,

c) adresy jednotlivých prevádzok, ak správcovská spoločnosť bude zriaďovať viaceré prevádzky,

d) informáciu o tom, či činnosť bude vykonávaná iba samotnou pobočkou alebo aj prostredníctvom iných osôb; v prípade výkonu prostredníctvom iných osôb údaje o týchto osobách.

(6) Údaje o vedúcom pobočky a jeho zástupcovi podľa § 26 ods. 1 písm. d) zákona musia obsahovať:

a) meno, priezvisko, trvalý pobyt a u občana SR tiež rodné číslo,

b) doklady o dosiahnutom vzdelaní a praxi preukazujúce primeranú znalosť a skúsenosti v oblasti kapitálového trhu alebo v inej finančnej oblasti,

c) odborný životopis,

d) doklad preukazujúci dôveryhodnosť podľa § 6 ods. 10 zákona,

e) doklad preukazujúci bezúhonnosť podľa § 6 ods. 11 zákona.

(7) Údaje o organizačnej štruktúre pobočky podľa § 26 ods. 1 písm. e) zákona musia obsahovať:

a) grafické zobrazenie vnútorného organizačného usporiadania pobočky,

b) vymedzenie činnosti jednotlivých organizačných útvarov pobočky a vzťahov medzi nimi, najmä s dôrazom na výkon činností podľa § 3 ods. 1 a podľa § 3 ods. 3 zákona,

c) popis zabezpečenia odborného výkonu činnosti pobočky z hľadiska vecných, personálnych a organizačných predpokladov,

d) mená a priezviská osôb, ktoré budú zodpovedné za riadenie jednotlivých organizačných útvarov,

e) informácie o zabezpečení súladu organizačnej štruktúry a systému riadenia pobočky s pravidlami obozretného podnikania hostiteľského členského štátu (§ 12 ods. 3 zákona).

(8) Na posúdenie organizačných predpokladov pre výkon činností navrhovaných správcovskou spoločnosťou podľa prvej vety § 26 ods. 1 zákona, správcovská spoločnosť poskytne úradu spolu s oznámením podľa odseku 1 základné informácie o:

a) systéme zastupiteľnosti a spôsobe podpisovania za pobočku správcovskej spoločnosti, resp. za správcovskú spoločnosť,

b) organizačnom zabezpečení systému vnútornej kontroly,

c) spôsobe zabezpečenia vedenia účtovníctva a výkonu auditu pobočky,

d) postupe pri vybavovaní sťažností investorov a klientov,

e) údaje o spôsobe vedenia a archivácie obchodnej dokumentácie,

f) údaje o zapojení pobočky do systému riadenia rizík správcovskej spoločnosti, vrátane sledovania primeranosti vlastných zdrojov,

g) údaje o spôsobe zabezpečenia separácie aktív správcovskej spoločnosti a klientov pobočky v súvislosti s poskytovaním investičných služieb v hostiteľskom členskom štáte,

h) údaje o opatreniach v oblasti konfliktu záujmov, vrátane pravidiel pre obchodovanie s investičnými nástrojmi zamestnancami pobočky.

(9) Na posúdenie vecných predpokladov pre výkon činností navrhovaných správcovskou spoločnosťou podľa prvej vety § 26 ods. 1 zákona, správcovská spoločnosť poskytne úradu spolu s oznámením podľa odseku 1 základné informácie o:

a) priestoroch, ktoré bude pobočka správcovskej spoločnosti používať pri výkone predpokladaných činností,

b) priestoroch, ktoré budú slúžiť na archiváciu dokumentov, ktoré vzniknú v súvislosti s činnosťou pobočky správcovskej spoločnosti,

c) technickom vybavení pobočky s uvedením údajov o výpočtovej technike (hardvér, softvér), informačnom systéme a systéme na technické spracovanie údajov vrátane informácií o bezpečnosti prenosu dát.

(10) Na posúdenie personálnych predpokladov a finančnej situácie správcovskej spoločnosti vo vzťahu k činnostiam navrhovaným správcovskou spoločnosťou podľa prvej vety § 26 ods. 1 zákona, úrad použije informácie o správcovskej spoločnosti, ktoré o n...

Celý článok si môžete prečítať tu »».